浙经信企资〔2017〕257号
浙江省经济和信息化委员会
关于全省融资担保公司审批、
备案有关事项的通知
各市、县（市、区）经信委（局），有关县（市、区）金融办，省担保集团公司、省农业信用担保公司：
为贯彻落实《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号，以下简称《条例》）和省委省政府“最多跑一次”改革要求，简化审批环节和手续，进一步规范当前审批、备案工作，切实加强行业监管，现就审批、变更备案等事项通知如下：
一、审批
（一）审批事项
融资担保公司的设立（含外省在我省设立分支机构）、合并、分立、减少注册资本等事项，需报请相关监督管理部门批准。
（二）审批程序
根据“最多跑一次”改革要求，我委简化了审批事项的办理流程和相关材料要求。新的审批程序如下：
全省融资担保公司的设立与变更审批全程在“浙江省政务服务网”（http://www.zjzwfw.gov.cn/）受理和办理，由申请人在“浙江省政务服务网”上提出申请，并在网上提交相关资料，由省经信委在审查材料后作出是否受理的决定。准予受理的，委托设区市融资担保审批部门初审，省经信委会同相关部门复审并作出行政许可决定。
审批所需提供的村料、审批时间等具体要求详见《融资性担保公司的设立与变更审批服务指南》。（可在“浙江省政务服务网”－行政审批－省经信委栏目下载）
二、备案
（一）备案事项
融资担保公司在省内设立分支机构，变更名称，变更持有5%以上股权的股东，变更董事、监事、高级管理人员等事项，需报请相关监督管理部门备案。
（二）备案材料
（1）《融资担保公司备案登记表》（见附件）
（2）新（变更后）的营业执照复印件
（3）工商变更登记核准通知书复印件
（三）备案程序
融资担保公司应当自分支机构设立之日起或者变更相关事项之日起5日内，在浙江省融资性担保行业监管信息系统将相关变更事项信息更新，30日内将备案材料邮寄送达我委。设立分支机构的，要向所在地设区市监管部门报告。
三、领（换）证
（一）领（换）证事项
涉及省内设立分支机构、变更名称、变更地址、变更注册资本、变更担保业务范围等事项，需向我委办理领（换）证手续。
（二）领（换）证材料
（1）《申领（换发）经营许可证申请书》
（2）许可证旧证原件
（3）变更后的营业执照复印件
（三）领（换）证程序
领（换）证程序按备案程序进行操作，我委收到领（换）证材料后10日内，为符合《条例》规定条件的融资担保机构发放（换发）经营许可证（邮寄送达）。
四、有关要求
当前，融资担保行业监管正处于新旧监管法规和审批办法过渡期，根据融资性担保业务监管部际联席会议办公室《关于抓紧开展施行〈融资担保公司监管管理条例〉有关工作的通知》（融资担保办通〔2017〕11号）精神和我省实际，为确保监管和审批工作有效衔接，提出以下要求：
（一）准确把握监管标准。以《条例》为主，《融资性担保公司暂行办法》（以下简称《暂行办法》）辅助。《条例》与《暂行办法》条文不一致时，按《条例》执行；《条例》尚未明确的，继续适用《暂行办法》；在部际联席会议出台有关配套制度或办法后，按新的规定执行。在新的办法发布前，相关事项暂按《浙江省融资性担保公司管理试行办法》和《浙江省融资性担保公司审批工作程序指引》执行。
（二）强化属地管理。各级监管部门要坚持提高行政许可初审、备案要求落实、统计报表报送等日常工作质量，把好审核督导关口，夯实基础工作。各地要及时将本通知转发辖内融资担保机构，搞好政策解读，加强与工商等部门协调沟通，确保过渡期内各项工作落实。
（三）加强事中事后监管。各级监管部门要按照《条例》及我委有关工作要求，加大事中事后监管力度，及时发现、查处违法违规经营行为，守牢风险底线。对融资担保公司控股股东或实际控制人发生变化的重大股权变更、增资等事项，各市监管部门收到备案材料后10日内，应组织开展专项现场检查，主要核查《融资担保公司备案登记表》信息真实性、股权转让手续完备性、银行对账单及业务档案，重点了解其资金到账、使用情况及业务开展情况等，准确掌握合规经营状况，确保变更后符合监管相关规定，检查结果（附件3）于现场检查后5日内报我委。在《条例》相关配套细则出台前，各级监管部门仍按原监管指标实施监管。对于检查中发现存在违规行为的担保机构，要及时下达整改通知书要求其限期整改，我委将视检查结果和整改情况作为换证的主要依据。
附件：1．融资担保公司备案登记表
浙江省经济和信息化委员会
2017年11月28日
